以下关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的表述中正确的有（）。A.不得虚假宣传 B.不得作获利保证 C.应当向客户解释期货交易的方式、流程及方式 ...
相关内容：证券公司,期货公司,业务,表述,宣传,客户,期货,交易,方式,流程
- 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（）
- 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，如果不符合投资者适当性标准的，则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。（）
- 公司制期货交易所不应当在交易规则中载明会员资格及其管理办法，会员的权利和义务，对会员的纪律处分等。（）
- 从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（）
- 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）
- 按照《期货公司管理办法》设立的期货公司，既可以从事商品期货经纪业务，也可以从事其他期货业务。（）
- 期货公司应建立客户资料档案，在任何情况下都应当为投资者保密。（）
- 未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。（）
- 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。关于责任的承担，下列说法正确的有（）。A.一方的损失系对方行为所...
- 证券公司应根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.内部控制制度 B.风险隔离制度 C.风险防范 D.经营需要
猜你喜欢
- 证券承销制度的核心是（ ）。A.证券承销协议 B.主承销协议 C.必备性条款 D.依法承销
- 西方法律格言说法律不强人所难”。关于这句格言含义的阐释，下列哪一选项是正确的？（） A.凡是人能够做到的，都是法律所要求的B.对人所不知晓的事...
- 祛湿剂属于"八法"中的A．和法B．消法C．温法D．清法E．下法
- 重大危险源是指长期地或临时地生产、加工、使用或存储危险化学品，且危险化学品的（ ）临界量的单元。A.种类等于 B.数量等于或超过 C.种类等于或超过...
- 腕背侧肿胀见于A．类风湿关节炎B．腕肌腱腱鞘炎C．腱鞘囊肿D．腕软组织损伤E．下尺桡关节半脱位
- 下列影响石棉肺发病的主要因素中哪些是正确的A、接尘的工龄B、女工多，且女性的易感性高C、石棉纤维的大小D、接触石棉的量E、石棉种类二、...
- 心理咨询过程中，心理测验( )。 A．是必不可少的 B．是没有必要的 C．应据情选用 D．可有可无
- 女性，63岁，反复发作黑朦多次，CT、MRI阴性，行Tc-HMPAO脑血流断层显像如图，诊断是?(?)A．左颞叶癫痫B．左侧颞叶脑梗死C．Alzh...
- 公路工程建设项目验收分为( )。A.中间交工验收 B.交工验收 C.工序验收 D.竣工验收 E.开工验收
- 腹膜炎时，引起机体脱水的主要原因是(?)。A．高烧B．低烧C．饮水过少或拒绝饮水D．饮水过多E．体水向腹腔大量转移
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0601秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库20次