—般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。A.具备金融期货仿真交易成交记录或者期货交易成交记录 B.不存在法律、...
相关内容：单位,客户,金融,期货,投资者,标准,方面,自然人,规定,仿真,交易,成交,记录,法律
- 期货公司应当建立营业部负责人（）制度。A.强制休假 B.定期审计 C.定期报告 D.轮岗
- （）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所
- 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。A.情节严重 B.情节较轻 C.造成严重后果 D.未造成严重后果
- 证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。A.全资拥有 B.控股 C.非关联 D.被同一机构控制
- 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易 B.收取客户手续费 C.为客户提供期货市场行情信息 D.利用结算业务关系...
- 期货公司的风险监管报表包括（）。A.保证金增减变动表 B.风险监管指标汇总表 C.客户权益变动表 D.资产调整值计算表
- 期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万...
- 金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度...
- 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》是根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定的，制定本规...
- 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有（）。A.中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施 B...
猜你喜欢
- 黄连、黄柏中的生物碱与黄芩、大黄、栀子中的苷产生沉淀反应，汤剂中含该两类成分的药物不能配伍。
- 某项目合同工期为100天，该工程夜间施工降效费3万元，夜班补助费5万元，二次搬运费6.7万元，垂直运输费1.1万元，夜间施工设备摊销费0.7万元，则该工程...
- 血液透析器复用后性能检测应包括容量检测和压力检测，容量检测透析器容量至少应是原有初始容量的A．40％B．50％C．60％D．70％E．80％
- 下列哪一种药物证明有放射保护作用()A．OB．DDPC．AmifostineD．5-硝基咪唑E．紫杉醇
- 消积又可行气的药物有A、莱菔子B、山楂C、厚朴D、青皮E、枳实
- 急性腐蚀性胃炎A. 主要为呕血和黑粪 B. 胸骨后烧灼感、上腹剧痛、频繁恶心呕吐 C. 上腹不适、厌食、恶心呕吐 D. 发热、腹痛、呕吐脓样含坏死粘...
- 在指令驱动市场上，（ ）是交易的核心。A、卖方报价 B、买方报价 C、买卖数量 D、指令
- 蠕形螨的主要感染方式是A．虫卵污染食物或饮水经口感染B．直接接触或间接接触感染C．经污染注射器或输血感染D．经媒介昆虫叮咬而感染E．以上均不是
- 下列关于公司制企业的说法不正确的是（ ）。A.公司制企业主要包括有限责任公司和股份有限公司B.有限公司的经营管理机构比较复杂C.股份有限公司可以向...
- 属于双胎妊娠引产指征的是A.合并急性羊水过多，有压迫症状 B.胎位不正 C.孕妇合并贫血 D.预产期已到，开始规律宫缩 E.孕中晚期体重增加过快
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0305秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次