某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金比例为180%,对外担保及其他形式的或...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。 根据该案例,回答以下问题: 如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请()。
选项 A 不能通过 B 可以通过 C 可以通过,但必须补充一些材料 D 不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
答案 A
解析 第六条 本办法第五条 证券公司申请中间介绍业务(一)项所称风险控制指标标淮是指: (—)净资本不低于12亿元; (二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% (三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外; (四)净资本不低于净资产的70%。 第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件: (一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;

相关内容:证券公司,2007年,资本金,5个亿,流动,资产额,负债,余额,客户,交易,结算,资金,委托,管理,比例,对外,担保,及其他,形式

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  • 位置: 第 85 行
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