下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。 ①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。 ①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 ②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 ③最近五年未受到刑事处罚,最近三年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 ④最近三年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
选项 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
答案 D
解析 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件:(1)具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元;(2)具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人;(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度;(4)最近五年未受到刑事处罚,最近三年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;(5)最近三年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录;(6)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

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