票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。A、交易工具的期限 B、交割期限 C、市场性质 D、交...

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为( )。A、核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人 B、注册规模的80%以上，份额持有...

基金管理公司内部控制机制不包括如下层次( )。A、公司管理层对人员和业务的监督控制 B、员工自律 C、董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制...

下列关于基金份额登记流程的说法错误的是( )。A、对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样 B、QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常...

不属于基金巨额赎回的有（ ）。A、单个开放日基金赎回申请为基金总份额的 14％ B、单个开放日基金赎回申请为基金总份额的 11％ C、单个开放...

下列关于专业审慎的基本要求，说法不正确的是( )。A、持证上岗 B、持续学习 C、审慎开展执业活动 D、不得进行不正当竞争

专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，不包括（ ）。A、持续学习 B、审慎开展执业活动 C、持岗上证 D、客户利益优先

对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费( )。A、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费 B、持续持有期少于7日的...

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。A、T+2 ...

基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎...